重新审视产业政策与企业创新的关系：来自中国的准自然实验

发明增多未必意味着更好点子

过去二十年里，中国已成为专利大国，申请量超过任何其他国家。但计数专利并不等于计数真正的突破。本文研究提出了一个对公民、工人和政策制定者都很重要的问题：当政府出手通过大力支持来引导关键产业时，这种做法是确实帮助企业产出更高质量的创意，还是仅仅让数字膨胀起来？

面向关键产业的大规模救援计划

在2008年全球金融危机后，中国推出了“振兴十个产业”计划，这是针对汽车、钢铁、电子和造船等行业的一揽子救助方案。该计划让相关领域的企业更容易获得银行贷款、补贴和税收优惠，寄望于这些支持能稳住就业并加速技术进步。由于该计划突然偏向某些产业而非其他产业，它为比较受益企业与未受益企业的变化提供了自然的对照环境。

把专利数量与其实质区分开来

为了追踪创新，研究者将两大数据库连接在一起：2002到2012年的中国主要工业企业数据库与国家专利记录。他们不仅考察每家企业产出的专利数量，还评估这些专利的先进程度。在中国的制度中，发明专利通常比实用新型或外观设计专利更能反映原创性和技术含量。研究利用比较受支持产业与未受支持产业在时间上变化的统计方法，检验该政策是否改变了创新的数量或深度。

活动频繁但实质进步寥寥

结果显示了一个显著模式。在控制其他因素后，受惠产业的企业整体上并未比其他类似企业产出更多专利。换言之，大规模的信贷和补贴推动并未提高创新活动的总体数量。与此同时，这些企业中高水平发明专利的比例明显下降。这一下降在多种稳健性检验和替代衡量中均成立，包括以授权专利和不同数据处理方式进行检验。数年间，创新质量的负面影响甚至进一步加剧，表明政策逐步使企业远离更具雄心的研究。

支持如何意外削弱创新

为什么旨在提振产业的救援计划会削弱其发明活力？研究梳理了三条主要路径。首先，宽松的资金鼓励过度建设厂房与设备，导致产能闲置并占用了本可用于严肃研究的资金。其次，为了维持短期增长与就业，政府把支出从科学和教育转移出来，侵蚀了实现前沿创意所需的基础。第三，更强的国家介入削弱了开放市场的作用，扩大了裙带关系和寻租的空间。在这种环境下，许多企业更容易去追逐那些能显示“有作为”的简单、低风险专利，而不是投资成本高、成败不确定的突破性研究。对知识基础较弱的公司、贫困或资源依赖地区的企业以及在政策冲击前已经是活跃创新者的公司，这种损害尤为严重。

对寻求高质量增长国家的教训

研究的结论是，中国这种有选择性的产业救助并未显著提高创新总量，但确实拉低了创新质量。该政策并非成为真正技术跨越的跳板，而是把企业推向更安全、更浅薄的创意。对于希望攀升价值链的新兴经济体，这一发现传递了明确的信息：若支持偏向特定行业却破坏竞争性市场、挤占教育与科研经费，或奖赏显眼的“有行动”而非真实发现，直接扶持可能会适得其反。相较于短期有针对性的援助，强化学校、研究机构和公平市场规则的政策可能对长期创新更为有利。

引用: Zhang, Y., Wu, L. & Zhang, H. Revisiting the relationship between industrial policy and firm innovation: a quasi-natural experiment from China. Humanit Soc Sci Commun 13, 236 (2026). https://doi.org/10.1057/s41599-026-06531-6

关键词: 产业政策, 创新质量, 中国, 专利, 政府补贴