广义空间两阶段最小二乘法分析外国直接投资、空气污染与中国城市绿色技术创新

为何外资与洁净空气关系重大

在中国和许多其他国家，城市决策者面临一个艰难问题：他们能否在欢迎外资、创造就业的同时仍然保持空气清洁？本研究追踪了236个中国城市超过十多年的数据，考察外国直接投资（FDI）与当地绿色技术创新（GTI）如何共同影响细颗粒物污染（即PM2.5），而PM2.5与心肺疾病密切相关。作者不仅探问外资对空气质量是利是弊，还探究在何种情况下当地在清洁技术上的进步能够缓和甚至部分抵消外资的影响。

污浊空气、全球资本与绿色理念的希望

研究出发点是一个全球现实：空气污染，尤其是PM2.5，在许多快速增长的城市中仍然顽固地居高不下，包括京津冀和长三角等中国重要区域。与此同时，中国已成为世界上最大的外资接受国之一，带来了资金、工厂和管理经验。以往研究提出两种相互竞争的观点。“污染避风港”理论认为，外国企业会将污染性行业转移到监管较松的国家；“污染光环”理论则主张外资会带来更清洁的技术和更好的管理实践。作者将他们的工作置于这一争论之中，并补充了第三个因素：各城市自身绿色创新体系的强度。

追踪污染的空间与时间演变

为了超越简单的二元结论，研究者汇集了2008年至2020年间236个地级市的年度数据。他们用基于卫星的PM2.5估算值来衡量空气污染，用外资占当地经济产出的比重来表示FDI，并通过统计绿色专利申请数量来衡量GTI，绿色专利反映旨在节能或减少排放的发明。由于污染物会跨市扩散且当前污染与过去排放高度相关，研究采用一种空间—动态统计模型，追踪PM2.5在相邻城市之间的传播并在时间上持续滞后。该方法使得他们能够将单个城市的自身选择与邻近城市的影响区分开来。

外资使雾霾加重的情形——以及何时影响较小

结果显示，平均来看，更多的FDI与更高的PM2.5相伴，支持在当前中国条件下的污染避风港假说。这种关系并非简单线性的：在绿色能力较低时，新增外资会更明显地提高污染；而在绿色能力较高、经过技术升级和更严格管理后，污染的上升速度放缓，甚至可能开始缓解。关键在于，绿色技术创新能直接降低PM2.5：拥有更多绿色专利的城市倾向于拥有更清洁的空气。更重要的是，GTI发挥缓冲作用。在GTI较强的地区，相同规模的FDI带来的污染增长更小。阈值分析发现GTI有一个转折点：一旦一个城市超过该水平，新增的每一单位外资仍然倾向于提高PM2.5，但幅度小于之前，表明当地绿色能力在一定程度上抑制了FDI的环境足迹。

不同地区走不同路径

研究还揭示了显著的地区差异。东部沿海城市通常收入更高、环保法规更严、绿色产业更发达，因此FDI对污染的影响较小，GTI的净化效应更强。在许多中西部城市，外资项目更可能偏向高能耗或重工业，当地绿色创新也不够成熟。在这些地区，FDI与PM2.5的关联更强，而GTI的保护作用较弱。全图范围内，作者发现了明显的高污染与低污染的集群，证实了雾霾常常越过地方边界传播，空气质量政策应当以区域协调而非逐城为单位来制定。

对日常空气质量的启示

对非专业读者来说，结论很直接。仅有外资并不能确保更清洁的生产，尤其在环境监管薄弱、绿色创新有限的地方，可能会恶化城市空气。然而研究也带来一条令人欣慰的信息：城市并非无能为力。通过建设自身的绿色技术基础——通过科研、专利、更清洁的工厂和更严格的标准——它们可以减少外来投资带来的危害，并促使外资向更清洁的项目倾斜。从实践角度看，未来最健康的城市很可能是那些既对外来项目进行环境绩效筛选，又不断提升自身发明和采用绿色技术能力的城市。

引用: Wang, Y., Gao, X. & Li, H. Generalized spatial two stage least squares analysis of foreign direct investment air pollution and green technology innovation in Chinese cities. Sci Rep 16, 6328 (2026). https://doi.org/10.1038/s41598-026-37141-6

关键词: 外国直接投资, PM2.5空气污染, 绿色技术创新, 中国城市, 空间计量经济学